A unidade de corretagem norte-americana do Toronto Dominion Bank TD.TO concordou em pagar mais de 20 milhões de dólares ao abrigo de um acordo com as autoridades dos EUA para liquidar acusações de manipulação do mercado de títulos do Tesouro dos EUA.
A TD Securities USA, parte do segundo maior banco do Canadá, admitiu ter falsificado o mercado de títulos do Tesouro dos EUA como parte de um acordo com o Departamento de Justiça dos EUA que encerrará uma longa investigação sobre manipulação, de acordo com um documento judicial na segunda-feira. A TD Securities também liquidou acusações civis relacionadas da Securities and Exchange Commission, disse a SEC separadamente.
Além das acusações de manipulação, o banco foi acusado de não supervisionar o então chefe da sua mesa de operações de títulos do Tesouro dos EUA, disseram as autoridades.
Entre abril de 2018 e maio de 2019, o então funcionário procurou melhores negociações no mercado de títulos monetários do Tesouro dos EUA, inserindo ordens que não pretendia executar, numa tática conhecida como “spoofing”, disseram as autoridades.
As autoridades dos EUA têm perseguido agressivamente esta prática, que visa criar uma falsa aparência de procura.
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Nos termos do acordo da TD, os promotores adiarão o processo contra a empresa, desde que ela cumpra o acordo de três anos e revise o cumprimento. Com base na solução dos problemas pela empresa, o DOJ decidiu não instalar um monitor de terceiros para policiar a conformidade.
O banco pagará uma multa criminal de US$ 12,5 milhões para resolver investigações civis da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA e da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira.
Isso se soma a uma multa criminal de aproximadamente US$ 9,5 milhões relacionada ao acordo. O banco também concordou em pagar US$ 4,7 milhões em indenização às vítimas e US$ 1,4 milhão em confisco.
O acordo ocorre no momento em que o credor canadense se aproxima de um acordo para se declarar culpado de acusações separadas do governo de que o banco de varejo americano do TD possivelmente não conseguiu conter a lavagem de dinheiro ligada a grupos criminosos chineses e vendas ilícitas de fentanil, de acordo com uma reportagem do Wall Street Journal na semana passada.
Reportagem de Chris Prentice e Jonathan Stempel em Nova York e Pritam Biswas em Bengaluru; Edição de Alan Barona e Leslie Adler
